股轉動態
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    全國股轉公司持續提升交易監管效能 切實維護市場秩序
    2020-06-12 A - A +

    為保障新三板全面深化改革順利落地實施,切實維護新三板市場交易秩序,全國股轉公司在中國證監會領導下,按照“科學監管、分類監管、專業監管、持續監管”理念,著力推動交易監管優化和交易風險處置工作,持續提升市場交易監管效能,加強重點股票、重點賬戶、重點行為、重點時期監管,對惡性異常交易、違法違規行為堅持“零容忍”態度。

    一是優化交易監管方式,提升科技監管能力。在過往監管經驗基礎上,根據市場交易出現的新特點、新趨勢,優化異常交易監控監測預警指標,完善實時監控、事后核查、違規處理等各條線工作機制,提高交易監管精準度和規范化水平。新一代交易監察系統集成交易數據、掛牌公司數據、投資者行為特征等多元化數據,實現預警發現、調查分析、后續處理業務鏈條全覆蓋,提升交易監管智能化水平。充分發揮交易監管與公司監管聯動優勢,強化信息互通共享,形成監管合力。

    二是針對市場形勢變化構建專門監控核查機制。針對精選層概念股(公開披露擬申報精選層企業及符合精選層財務標準企業股票)開展專項監控、核查。2019年11月至2020年5月,累計跟蹤監控相關個股978只次,對76家已披露公開發行方案的企業開展內幕交易核查,對申報停牌前漲幅較高的部分股票開展影響公開發行定價的專項核查,防止企業“帶病申報”。對信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業,密切監控內部人減持行為,防范信息型市場操縱。全面排查前期涉嫌違法違規賬戶和股票的近期交易情況。對嚴重異常大宗交易等其他市場風險開展逐項核查。

    三是保持日常監管高壓態勢,迅速處置典型事件。2019年11月至2020年5月,累計對221人次的異常交易行為采取自律監管措施;對1人次采取紀律處分。其間,快速果斷處置了一批典型案例:對圣商教育實際控制人的一致行動人袁煬及其涉嫌關聯賬戶拉抬股價、頻繁對倒交易的行為,采取限制交易6個月的措施;對雷根實業集團有限公司賬戶組拉抬股價后大額、高價對倒華泓科技等4只股票的行為,采取限制交易6個月的措施;對太一云實際控制人、控股股東、董事長鄧迪及其涉嫌關聯賬戶持續高價買入,操縱市值以符合創新層條件的行為,給予鄧迪公開譴責的紀律處分。

    全國股轉公司將始終貫徹落實新《證券法》賦予的交易自律監管職責,堅決打擊擾亂市場秩序行為,切實保護投資者合法權益,為全面深化新三板改革順利實施及新三板市場高質量發展營造良好市場環境。


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